GERAC – PN002 – 005 – Acompanhamento da Arrecadação

Ficha Executiva do Processo

Última Atualização

15/12/2025

Processo

Acompanhamento da Arrecadação

Macroprocesso

Controle de Arrecadação

Objetivo do Processo

Verificar se os pagamentos estão sendo transmitidos regularmente e se os respectivos valores estão sendo creditados na conta do Estado de Alagoas

Desenho do Processo

Entradas

Verificação diária de arquivos enviados pelos bancos

Produtos/Saídas

Análise dos arquivos;;
Divergências tratadas;
Aplicação de penalidades a agentes bancários

Dono do Processo

GERAC

Sistemas de Informação

Arrecadação;
Internet Banking

Principais Legislações

Não se aplica

Indicadores

Detalhamento

Descrição	Detalhamento	Participante
Evento de Início	Este processo ocorre diriamente.	Chefia de Controle de Arrecadação
Verificar se o Banco enviou os arquivos	Diariamente são verificados pelos relatórios de arrecadação e pasta de arquivos acatados se o banco está transmitindo arquivos de retorno. Também chegam pelo e-mail automaticamente a quantidade de arquivos rajada transmitidos a cada transmição.	Chefia de Controle de Arrecadação
Verificar se o Banco enviou os arquivos	Este evento de link de recebimento indica que neste momento deverá verificar se o Banco enviou os arquivos.	Chefia de Controle de Arrecadação
Gateway Exclusivo (OU)	SE, o Banco enviou os arquivos no prazo normal, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá extrair o relatório e o extrato bancário. SE, o Banco NÃO enviou os arquivos de maneira alguma, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá cobrar os arquivos novamente. SE, o Banco enviou os arquivos com atraso, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá verificar se o problema é passível de multa contratual.	Chefia de Controle de Arrecadação
Verificar se o problema é passivo de multa contratual	Caso o Banco tenha enviado os arquivos com atraso, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá rever os contratos e identificar se há previsão de multa punitiva pelo erro cometido pelo banco.	Chefia de Controle de Arrecadação
Gateway Exclusivo (OU)	SE, for passivo de multa, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá realizar o processo de Aplicação de Penalidades a Agentes Bancários. SE, NÃO for passivo de multa, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá extrair os relatórios e o extrato do banco.	Chefia de Controle de Arrecadação
Aplicação de Penalidades a Agentes Bancários	Neste momento, deverá ocorrer o processo de Aplicação de Penalidades a Agentes Bancários.	Chefia de Controle de Arrecadação
Evento de Fim	Neste ponto, o processo finaliza.	Chefia de Controle de Arrecadação
Extrair relatórios	Este evento de link de envio indica que a Chefia de Controle de Arrecadação deverá extrair os relatórios.	Chefia de Controle de Arrecadação
Cobrar arquivos ao Banco	Uma vez identificado que o Banco não enviou determinado arquivo, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá ligar para os responsáveis pelo Banco e cobrar o envio.	Chefia de Controle de Arrecadação
Verificar se o Banco enviou os arquivos	Este evento de link de envio indica que a Chefia de Controle de Arrecadação deverá verificar se o Banco enviou os arquivos.	Chefia de Controle de Arrecadação
Gateway de Junção de Informações	Este gateway de junção une as informações provenientes de quando o Banco enviou os arquivos em prazo normal e quando ele enviou com atraso mas não é passível de multa.	Chefia de Controle de Arrecadação
Extrair relatório	Este evento de link de recebimento indica que a Chefia de Controle de Arrecadação deverá extrair o relatório enviado pelo Banco.	Chefia de Controle de Arrecadação
Extrair relatório	No Sistema de Arrecadação, diariamente são extraídos relatórios de arrecadação, onde são comparados as quantidade de pagamentos transmitidos nos arquivos rajada e consolidado.	Chefia de Controle de Arrecadação
Extrair extrato bancário	A Chefia de Controle de Arrecadação tem acesso às contas da CAIXA e do Banco do Brasil, onde são transferidos toda a arrecadação dos bancos credenciados e do simples nacional. E ao acessar, deverá extrair os extratos.	Chefia de Controle de Arrecadação
Gateway de Junção de Informações	Este gateway de junção une as informações provenientes das extrações do relatório e do extrato bancário.	Chefia de Controle de Arrecadação
Analisar se há divergência entre arquivos rajadas e consolidados	No Sistema de Arrecadação, diariamente são extraídos relatórios de arrecadação, onde são comparadas as quantidade de pagamentos transmitidos nos arquivos rajada e consolidado são exatamente os mesmos.	Chefia de Controle de Arrecadação
Gateway Exclusivo (OU)	SE, houver divergências, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá tratá-las. SE, NÃO houver divergências, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá comparar os extratos financeiros.	Chefia de Controle de Arrecadação
Tratar divergências	Caso a quantidade de pagamentos nos arquivos rajada seja inferior, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá dar carga nos arquivos consolidado. Caso a quantidade de pagamentos nos arquivos rajada sejam superior, será necessário cobrar do banco via contato telefônico que sejam transmitidos os respectivos pagamentos em outro arquivo consolidado, e que seja transferido o valor referente a tal pagamento para a conta do Estado de Alagoas.	Chefia de Controle de Arrecadação
Gateway de Junção de Informações	Este gateway de junção serve para unir informações provenientes de quando não houver divergência e do tratamento das divergências.	Chefia de Controle de Arrecadação
Comparar extratos financeiros	A Chefia de Controle de Arrecadação deverá comparar se os valores que constam nos relatórios de arrecadação forma transferidos para a conta do Estado, verificando nos extratos bancários da conta única da CAIXA e na conta do Banco do Brasil, para os pagamentos do Simples Nacional.	Chefia de Controle de Arrecadação
Gateway Exclusivo (OU)	SE, houver divergência, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá tratá-las. SE, NÃO houver divergência, o processo finalizará.	Chefia de Controle de Arrecadação
Tratar divergências	Havendo divergência, a Chefia de Controle de Arrecadação deverá cobrar ao banco que não enviou o respectivo valor.	Chefia de Controle de Arrecadação
Evento de Fim	Neste ponto, o processo finaliza.	Chefia de Controle de Arrecadação